Caso Alpha Consult: La Nulidad que eleva el estándar del Compliance Penal en el Perú
Caso Alpha Consult: La Nulidad que eleva el estándar del Compliance Penal en el Perú
Por: Ignacio Chunga, Consultor Senior de Compliance & Forensic Services
La reciente decisión de la Tercera Sala Penal de Apelaciones Nacional en el denominado “Caso Alpha Consult” anuló la sentencia condenatoria contra la empresa y ordenó la realización de un nuevo juicio oral. Sin embargo, esta decisión no implica una absolución, sino que plantea importantes reflexiones sobre las garantías procesales de las personas jurídicas y la aplicación de la Ley N.° 30424.
La sentencia refuerza la necesidad de que las organizaciones cuenten con Programas de Compliance Penal adecuados a su realidad, capaces de demostrar no solo la existencia de políticas y controles, sino también su correcta implementación, funcionamiento, monitoreo y mejora continua. Para los Directorios y la Alta Dirección, el reto está en contar con evidencia que permita acreditar cómo la empresa identifica, gestiona y responde frente a sus riesgos penales.
El caso pone nuevamente sobre la mesa una pregunta clave para las organizaciones: ¿su modelo de prevención resistiría hoy un examen judicial?
Conoce los principales alcances de la sentencia, sus implicancias para las empresas y las recomendaciones para fortalecer un Programa de Compliance Penal. Lee el documento completo en el PDF.