Procedimiento para la emisión del Informe Técnico SMV sobre Modelo de Prevención de Delitos
Procedimiento para la emisión del Informe Técnico SMV sobre Modelo de Prevención de Delitos
Por: Ignacio Chunga, Consultor Senior de Compliance & Forensic Services
Contar con un Modelo de Prevención de Delitos (MPD) adecuadamente implementado es un factor determinante para fortalecer la gestión de riesgos y el cumplimiento normativo de las organizaciones. En el marco de la Ley N.° 30424 y sus modificatorias, la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) desempeña un rol técnico especializado al verificar la implementación y el funcionamiento de estos modelos mediante la emisión de un Informe Técnico.
En este documento desarrollamos los principales aspectos del procedimiento aplicable, entre ellos:
- El rol técnico de la SMV en la evaluación de los Modelos de Prevención de Delitos.
- Los requisitos de legalidad y admisibilidad que debe cumplir la solicitud del Fiscal.
- Las etapas de verificación y evaluación del MPD, incluyendo las facultades de los evaluadores.
- Los criterios utilizados para determinar si el modelo resulta adecuado, parcialmente adecuado o inadecuado.
- Los plazos y principales consideraciones para la emisión del Informe Técnico.
Conozca los aspectos más relevantes de este procedimiento y la importancia de contar con un programa de compliance penal sólido, debidamente implementado y respaldado por evidencia que demuestre su eficacia para prevenir, detectar y mitigar los riesgos de comisión de delitos.