Compliance

Las compañías requieren cumplir con legislaciones internacionales y locales, regulaciones sectoriales y buenas prácticas. Para ello, BDO Perú brinda los siguientes servicios de asesoría que facilitan el cumplimiento normativo y regulatorio para evitar sanciones y perjuicios sobre la reputación de su empresa y los riesgos asociados.

  1. Revisión y Actualización del Código de Conducta y Ética
  2. Evaluación de Cumplimiento de Leyes Internacionales:
    • FACTA (Fair and Accurate Credit Transactions Act)
    • UK Bribery Act
    • Ley N° 30424: Ley que regula la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas por el delito de cohecho activo transnacional (Ley Peruana Anticorrupción)
    • Sarbanes-Oxley Act
  3. Asesoría en la Adecuación a Regulaciones Normativas
    • Regulaciones emitidas por la Superintendencia de Mercado de Valores (SMV)
      • Resolución 032-2015: Reglamento de Clasificadoras de Riesgos
      • Resolución 034-2015: Reglamento de Agentes de Intermediación
      • Resolución 037-2015: Gestión Integral de Riesgos
    • Regulaciones emitidas por la Superintendencia de Banca y Seguros (SBS)
      • Resolución 037-2008: Gestión Integral de Riesgos
      • Circular G-139-2009: Continuidad de Negocios
      • Circular G-140-2009: Seguridad de la Información
      • Resolución 2660-2015: Gestión de Riesgos de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo
      • Resolución 6426-2015: Gestión de Riesgos de Lavado de Activos en Compra y Venta de Divisas
  4. Revisión y Actualización del Cumplimiento de Políticas Internas