Las compañías requieren cumplir con legislaciones internacionales y locales, regulaciones sectoriales y buenas prácticas. Para ello, BDO Perú brinda los siguientes servicios de asesoría que facilitan el cumplimiento normativo y regulatorio para evitar sanciones y perjuicios sobre la reputación de su empresa y los riesgos asociados.

1.  Revisión y Actualización del Código de Conducta y Ética

2. Evaluación de Cumplimiento de Leyes Locales e Internacionales: 

• FACTA (Fair and Accurate Credit Transactions Act)  
• UK Bribery Act  
• Ley N° 30424: Ley que regula la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas (Ley Peruana Anticorrupción)  
• Sarbanes-Oxley Act
• Ley 30737 - Ley de Igualdad Salarial  
• Resolución SBS 789-2018 SPLAFT 
• Resolución SBS 369-2018 SPLAFT

3. Asesoría en la Adecuación a Regulaciones Normativas  

• Regulaciones emitidas por la Superintendencia de Mercado de Valores (SMV)  
  • Resolución 032-2015: Reglamento de Clasificadoras de Riesgos  
  • Resolución 034-2015: Reglamento de Agentes de Intermediación  
  • Resolución 037-2015: Gestión Integral de Riesgos  
  • Resolución 073-2018-SMV/02  
• Regulaciones emitidas por la Superintendencia de Banca y Seguros (SBS)  
  • Resolución 037-2008: Gestión Integral de Riesgos  
  • Circular G-139-2009: Continuidad de Negocios 
  • Circular G-140-2009: Seguridad de la Información
  • Resolución 2660-2015: Gestión de Riesgos de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo
  • Resolución 6426-2015: Gestión de Riesgos de Lavado de Activos en Compra y Venta de Divisas

4. Revisión y Actualización del Cumplimiento de Políticas Internas

En cuanto al cumplimiento de la Ley 30424 sobre el Modelo de Prevención de la Corrupción, es importante destacar los siguientes puntos:

• Clasificación de Personas Jurídicas

• Gestión de Riesgos

• Autorregulación de los Modelos de Prevención de la Corrupción